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Treinamento em Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro e Formação do Manual – Política
Ementa:
1. Conceito de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo
2. Crimes antecedentes: ênfase para a sonegação fiscal e formas de identificar
3. Conceito de “pessoa obrigada” – sistema de cooperação compulsória
4. Setores mais usados para lavagem de dinheiro
5. Como o factoring pode ser usado para lavagem de dinheiro – casos práticos
6. Conceito e função do COAF – Conselho de Controle da Atividades Financeiras
6.1 Informações recebidas de diversos setores
6.2 Formação do RIF - Relatório de Inteligência Financeira
7. Compliance – risco de reputação – conceito e comentários
8. Obrigações do setor – Formaçao do Manual em PLD/FT:
8.1 Cadastro e recadastramento anual no COAF – funções e responsabilidade
8.2 Cadastro de clientes e pessoas obrigadas
8.3 Classificação de risco dos clientes e operações
8.4 Controle e fiscalização de terceiros
8.5 Guarda, conservação e expurgo de documentos
8.6 Auditoria e controles
8.7 Prestação de informações:
a. Conceito de operações automáticas e suspeitas
b. Detalhamento das operações suspeitas descritas pela Res. 21/2012
c. Forma de prestar as informações – avaliações de casos concretos feitas pelo COAF
9. AVEC: Averiguação Eletrônica de Conformidade – supervisão em bloco.
SEDE SINFAC-SP
Rua Líbero Badaró, 425 – conj. 183 – 18º andar
Centro – São Paulo - SP
Capacitar, treinar e retreinar todos os envolvidos, inclusive sócios. Viabilizar conhecimento básico para a formatação do Manual em, PLD/FT, capacitando-o a analisar e solucionar os problemas técnicos decorrentes da interpretação e aplicação da Resolução n.º 21-COAF, de 20 de dezembro de 2012, ensinando-lhe a formular raciocínios técnicos e operacionais diante desse contexto. Avaliar a qualidade das informações prestadas ao COAF, verificando os padrões de conformidade. Formatar, no evento, o manual de pld-ft aplicável a empresa de fomento comercial – securitizadora presente ao evento, pelo critério da proporcionalidade.
Sócios, diretores, gerentes, colaboradores e advogados de empresas de fomento comercial.
Informações: (11) 3105-0615 ou pelo e-mail: eventos@sinfac-sp.com.br, de segunda a sexta-feira, das 9h às 18h.