Docente

Alexandre Fuchs das Neves

Consultor Jurídico da ABRAFESC, SINFAC-SP, Sinfac-SC e Sinfac-RS Especializando em Direito Digital pela Escola Superior do Ministério Público do Estado do Rio Grande do Sul, Especialista em Direito Bancário, Instrutor PLD/FT e Compliance, Certificado Compliance I  e II – ABBC , Estruturador de Instituições Financeiras, Membro do IPLD  - Instituto dos Profissionais em Prevenção a Lavagem de Dinheiro

Programação

1. Conceito de PLD/FTP
2. Manual: critério da proporcionalidade
3. Governança
4. Avaliação de risco interno
5. Avaliação de risco de novos produtos e serviços no que se refere a LD/FT
6. Promoção da cultura organizacional – capacitação contínua dos colaboradores
7. Auditorias
8. Diligencias para identificar e categorizar em níveis de risco os clientes
9. Identificação do beneficiário final
10. Prevenção de conflitos entre os interesses comerciais e empresariais e os mecanismos de PLD/FTP.
11. Obtenção de informações sobre o propósito e a natureza da relação de negócios;
12. Identificação de pessoas expostas politicamente (PEP) envolvidas nas operações, inclusive beneficiário(s) final(is);
13. Identificação de pessoas alcançadas por determinações de indisponibilidade de ativos oriundas do Conselho de Segurança das Nações Unidas - CSNU ou de seus comitês de sanções na forma da Lei nº 13.810, de 8 de março de 2019, e da legislação correlata;
14. Registro das operações
15. Monitoramento, seleção e análise de operações e situações atípicas ou suspeitas;
16. Encaminhamento de comunicações devidas ao Coaf; e
17. Comprometimento formal da alta administração com a efetividade e a adequação da política, dos procedimentos e dos controles internos de PLD/FTP.
18. Outras providências a serem adotadas
19. Perguntas e respostas

Local

Realizado via app Zoom, os links de acesso serão enviados na véspera do evento.

Objetivo

Para pessoas previamente treinadas – treinamento básico, orientar na formação do Manual em PLD/FTP com base na Res 41/22 COAF, dentre outras

A quem se destina

Alta gestão das empresas de factoring, gestores, sócios e demais responsáveis letais

Investimento

Custo de R$ 400,00 para não associado.

Para associados, há desconto de 1 crédito.

Informações Adicionais

1. Os cursos e palestras são oferecidos gratuitamente aos associados do SINFAC-SP. Consulte as condições de associação.
2. ATENÇÃO: Favor adicionar o domínio @sinfac-sp.com.br como contato confiável evitando bloqueio das mensagens de e-mail pelo servidor de sua empresa.
3. O SINFAC-SP estipulou um Sistema de Créditos que concede pontos que podem ser utilizados nos cursos e palestras e consultoria jurídicas e contábeis. O regulamento pode ser conhecido CLIQUE PARA ACESSAR O ARTIGO
4. Preencha o formulário de pré-inscrição. Você deverá receber um e-mail confirmando sua pré-inscrição nos minutos seguintes a realização da mesma. Caso não receba, entre em contato.
5. A confirmação de sua inscrição seguirá nesse mesmo e-mail em até 3 (três) dias úteis antes do início do evento.
6. Em caso de não recebimento do e-mail de confirmação, favor entrar em contato com o SINFAC-SP (11) 3105-0615.
7. Reservamo-nos o direito de reprogramar ou suspender este evento, caso não atinja o número mínimo de participantes necessários à sua realização.
8. Solicitamos que o cancelamento da participação na palestra seja informado com até 48 horas de antecedência. O não comparecimento acarretará nas penalidades descritas no Sistema de Créditos.

Informações: (11) 3105-0615 ou pelo e-mail: eventos@sinfac-sp.com.br, de segunda a sexta-feira, das 9h às 18h.

Inscrições Encerradas