Docente

Alexandre Fuchs das Neves

Consultor Jurídico da ABRAFESC, SINFAC-SP, Sinfac-SC e Sinfac-RS Especializando em Direito Digital pela Escola Superior do Ministério Público do Estado do Rio Grande do Sul, Especialista em Direito Bancário, Instrutor PLD/FT e Compliance, Certificado Compliance I  e II – ABBC , Estruturador de Instituições Financeiras, Membro do IPLD  - Instituto dos Profissionais em Prevenção a Lavagem de Dinheiro

Programação

1. Res 21/12 – breves comentários, estrutura do manual de PLD/FT e sua formação
2. Identificação e monitoramento das operações com PEP
3. Res 36/21 – forma de elaboração da politica em PLD/FT
4. Governança e comprometimento expresso da alta gestão da empresa
5. Avaliação de riscos internos
6. Conheça do se cliente
7. Conheça o se colaborador, prestador de serviços e outros
8. Critérios de dispensa da implementação da politica – abordagem baseada em análise de risco (foco ESC)
9. IN 6/21 Condições de dispensa, avaliação e autorização expressa do COAF
10. Perguntas e respostas

Local

EAD

Objetivo

Com base a Res 21/12 COAF, a Res 36 COAF disciplina a forma de como deve ser implementada as políticas e procedimentos internos relativos a prevenção e combate à lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo e de proliferação de armas de destruição em massa. Analise interna de risco de PLD/FTP e, com base na IN 6/2021 COAF, verificar as formas de pedido de dispensa, mediante justificativa circunstanciado e autorização expressa do COAF

A quem se destina

Sócios, diretores e gestores das empresas do setor (factorings e ESCs).

Investimento

Custo de R$ 400,00 para não associado.

Para associados, há desconto de 1 crédito.

Informações Adicionais

1. Os cursos e palestras são oferecidos gratuitamente aos associados do SINFAC-SP. Consulte as condições de associação.
2. ATENÇÃO: Favor adicionar o domínio @sinfac-sp.com.br como contato confiável evitando bloqueio das mensagens de e-mail pelo servidor de sua empresa.
3. O SINFAC-SP estipulou um Sistema de Créditos que concede pontos que podem ser utilizados nos cursos e palestras e consultoria jurídicas e contábeis. O regulamento pode ser conhecido CLIQUE PARA ACESSAR O ARTIGO
4. Preencha o formulário de pré-inscrição. Você deverá receber um e-mail confirmando sua pré-inscrição nos minutos seguintes a realização da mesma. Caso não receba, entre em contato.
5. A confirmação de sua inscrição seguirá nesse mesmo e-mail em até 3 (três) dias úteis antes do início do evento.
6. Em caso de não recebimento do e-mail de confirmação, favor entrar em contato com o SINFAC-SP (11) 3105-0615.
7. Reservamo-nos o direito de reprogramar ou suspender este evento, caso não atinja o número mínimo de participantes necessários à sua realização.
8. Solicitamos que o cancelamento da participação na palestra seja informado com até 48 horas de antecedência. O não comparecimento acarretará nas penalidades descritas no Sistema de Créditos.

Informações: (11) 3105-0615 ou pelo e-mail: eventos@sinfac-sp.com.br, de segunda a sexta-feira, das 9h às 18h.

Inscrições Encerradas